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「期货公司设立营业部」设立期货营业部需要哪

未知
admin

关于核准申万宏源西部证券有限公司设立1家证券营业部的批复

你公司报送的《关于在新疆维吾尔自治区喀什地区莎车县申请设立1家证券营业部的请示》(申万宏源西部证〔2019〕28号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在新疆维吾尔自治区喀什地区莎车县申请设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件复印件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

新疆证监局

2019年6月14日

附表:

序号

核准设立分支机构类型

所在市

业务范围

信息系统建设模式

(ABC型)

1

证券营业部

新疆维吾尔自治区喀什地区莎车县

证券经纪,证券投资咨询,证券投资基金代销,融资融券,代销金融产品(以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏地区)

C型

设立期货营业部需要哪些条件?

期货公司的设立必须是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定而设立,它是经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。 期货公司与客户实质上是行纪合同关系。

期货营业部怎么开 都需要什么手续

个人现在换没有资格申请开办期货营业部,需要有证监会认证的期货公司申请开设。你可以联合期货公司进行 期货营业部隶属于期货公司。 期货公司,在本地,或者外地,设立期货营业部。一个概念。。 根据《期货交易管理条例》如下: 第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

申请设立期货公司需要哪些条件

根据《期货公司管理办法》第23条的规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件: ①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; ②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准; ③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定; ④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行; ⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格; ⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应; ⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施; ⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司和营业部的关系

是一个居间关系,也可以说下面营业部的主账户,就是这家期货公司开的,投资者开的就是子账户,既然是居间关系,所以是有居间合同,是要法人去签,个人是没有这个权限,个人是可以和营业部门做代理

成立期货公司最低注册资本是多少?

1.期货公司的最低注册资金为人民币3000万元, 这只是期货公司成立的资金标准而已,其他方面如管理、人员、场地、设施...都有较为严格的要求。 2.期货公司申请金融期货业务结算资格,注册金要不得低于5000万人民币。 3.如果申请金融期货全面结算业务资格,注册资本金不得少于1亿元 另开营业部的话 还有在向中国证监会交一千万

设立期货公司所要具备哪些条件?

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法 违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

开一个期货营业部需要投资多少钱

这个个人是不能开的,必须由期货公司来设立。 设立期货公司的条件,国务院有详细的规定。要有证监会认证的期货公司申请开设,有5名以上的从业人员,注册资本要有一亿。

期货公司营业部法人性质

期货公司的营业部不具有法人资格 只是一个营业部,法人是期货公司总部才有的

需要什么样的条件才能开一家期货公司?

根据国务院有关规定,我国对期货经纪公司实行许可证制度,凡从事期货代理的机构必须经中国证监会严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:1、注册资本最低额为人民币3000万元;2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;3、有符合法律、行政法规规定的公司章程;4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录;5、有合格的经营场所和业务设施;6、有健全的风险管理和内部控制制度;7、国务院期货监管机构规定的其他条件。扩展资料:准入门槛资管业务并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格,这是有门槛的。期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标:期货公司净资本5亿元以上;分类监管评级BB以上;期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。这个门槛较之前的方案有所降低,原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。根据2011年期货公司分类结果,A类以上期货公司共20家,其中,目前级别最高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司:中国国际、浙江永安和中粮;符合BB类以上的期货公司则达49家,BB类和BBB类期货公司中,不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚,分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛,主要是为‘照顾’券商系期货公司。但券商系期货公司有后劲、成长势头更好,加上有母公司众多证券营业部的支持,客户资源更具优势。符合“净资本5亿,分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司,传统期货公司中的南华、弘业、新湖,券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城,以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货,都符合这两项指标。“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标,恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求,截至目前,已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。参考资料来源:百度百科-期货公司

期货营业部管理规定(试行)的第二章

经营条件 第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下条件: (一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明; (二)营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定; (三)中国证监会规定的其他条件。 营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合上述条件,并经营业部所在地派出机构批准。 第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合以下条件: (一)营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易; (二)营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路; (三)营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间; (四)营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定; (五)营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室); (六)营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备; (七)营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施; (八)中国证监会规定的其他条件。 第五条 营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示下列事项: (一)中国期货业协会网址及期货公司网址; (二)期货公司及营业部的投诉和服务电话; (三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息; (四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息,通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息; (五)中国证监会规定的其他事项。 上述信息发生变化的,营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 第六条 营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得任职资格。 期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 营业部负责人变更的,拟任负责人应当具备任职资格,期货公司按照相关规定办理变更手续。 第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责,全面负责营业部的日常经营管理工作。 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人,且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。 期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。 代为履职人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务。 第八条 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的,期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责,并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。 第九条 营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。 第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合以下要求: (一)营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开; (二)营业部业务岗位应当有专职的工作人员; (三)营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要; (四)营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书; (五)中国证监会规定的其他要求。 第十二条 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于5人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
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